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大发快3注册:青島證券期貨業密織風險「防控網」

2019-04-15 09:37 來源:青島日報
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本報4月14日訊高度關注市場熱點潛在的風險;對違法違規問題零容忍、嚴查處,以嚴格執法凈化市場環境;持續加強警示教育和投資者保護……記者自青島證監局獲悉,去年以來,我市證券期貨業始終把風險防控作為第一任務抓緊抓實,通過強化研判通報、源頭遏制、應急反應、協同處置等多渠道、多途徑、多方共同發力,重點領域風險防範化解取得積極成效。

去年,證券市場的持續下行讓股票質押風險成為市場關注熱點,在市政府高度重視下,青島證監局按照「扶優限劣、一企一策,存增雙解、股債並用,遠近結合、市場運作」的總體原則,壓實大股東主體責任,積極爭取政府支持,引導市場機構參与,多管齊下化解股票質押風險。截至今年3月底,青島轄區質押比例超80%的上市公司共6家,4家履約保障率升至150%以上,目前風險總體可控。

全面排查私募基金風險隱患,堅決打擊以私募基金為名的各種違法違規行為。去年,青島證監局對5起私募基金管理人突發重大風險及時查處並依法採取行政措施,及時向公安機關移送非法集資線索,協助中基協對轄區個別私募基金管理人及相關律師事務所採取嚴厲自律管理措施,積極配合相關部門做好上訪群訪接待和答覆,多起個案風險得到有效控制。

在轄區債券兌付壓力較小的情況下,青島證監局還緊盯年內到期公司債券約37億元按時足額兌付完畢。努力遏制各類金融亂象,經多方努力,我市擬保留的各類交易場所由清整初期的66家壓縮到目前的10家。

青島證監局還始終對違法違規問題零容忍、嚴查處,以嚴格執法凈化市場環境,以強監管護航市場發展質量。從嚴查處違法違規行為。全年現場檢查市場主體91家,針對各類違規問題實施行政監管措施24件,數量均創歷史新高。全年辦理各類案件9起,線索移送公安機關1起,自審案件並作出行政處罰決定2起,對17個當事人罰款256萬元 (已執行81萬元)。首次對1名主要責任人施以10年市場禁入。已採取的行政監管措施與行政處罰均被記入誠信檔案並按照要求公開。此外,構建並落實與市公安局、市中院、市檢察院的「四方機制」,全方位聯合打擊證券期貨基金違法犯罪,積極探索擴大打擊領域。

青島證監局還狠抓上市公司及持牌機構監管,聚焦商譽減值風險,約談4家重點公司,做出必要監管關注。督導轄區上市公司積極履行現金分紅義務,25家公司合計現金分紅42.4億元。落實停復牌新規,對近兩年反覆、長期停牌的1家上市公司關注提醒。引導5家上市公司規範開展股份回購。

在加強警示教育和投資者保護方面,青島證監局第一時間組織召開年度監管工作會議,分別組織召開監管會、「監管第一課」、董監事培訓、合規風控等各類培訓活動30餘場次。依託《青島資本市場》等各類載體,持續推送監管政策與警示案例。組織開展第九屆「百日講壇」活動,積極推進投教進學校、進社區,各項投資者教育特色活動不斷落地見效。

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